九三学社上海市委员会

　　上海正处于新一轮发展的关键时期，科教兴市已成为进一步增强城市综合竞争力、高质量地建成国际化大都市的首要战略任务。而一个城市的综合竞争力在一定程度上又是通过其科技发展与创新来体现的，要反映一个城市的科技发展与创新水平，就需要建立一套完善的科技创新能力评估指标体系。

　　目前上海市科技创新评价指标体系存在的主要问题是：

　　一是科技创新效率评价指标的选取忽视了科技投入和产出的独特性。科技投入具有超前性、风险性、长效性等特点，科技产出具有多样性、时滞性、衍生性、溢出性等特征。因而以当前某一年度的投入和产出来度量是欠科学的。二是评价指标的选取侧重于科技创新的数量指标而相对淡化了科技创新的质量指标。目前确定的评价指标及其权重，尚不能完全反映出创新的质量差异。三是在评价指标的选择上，偏重直接效应指标而忽视间接效应指标，偏重经济效益指标而忽视社会效益和生态效益指标的现象较为突出，特别是技术创新的负面效应往往被漠视，导致在局部乃至更大范围内自然生态环境恶化，损害了人类社会的长期福利。四是评价指标“重物轻人”，对科技创新体系的系统性重视不够。这既不符合以人为本的科学发展观的要求，又妨碍了技术创新综合效应的充分发挥。五是忽视了评价单元选择的空间尺度差异、行业或部门差异及企业类别差异。六是科学与技术的区别也往往被忽视。在重点关注技术创新指标的同时，忽略知识创新方面的指标则是失之偏颇的。七是科技创新能力评价指标体系的设计与城市或区域竞争力评价指标体系、企业或产业竞争力评价指标体系、地区现代化水平评价指标体系、地区可持续发展评价指标体系等设计存在明显的重复现象，混淆了它们之间的本质差异。

　　针对上述问题，在对国内外研究现状进行综合评述的基础上，我们分别从宏观、中观与微观三个层面上展开对上海科技创新能力的定量评价和比较分析，旨在融区域、城市与产业或企业于一体，进一步推进三者的协调与联动创新，为实施上海科教兴市战略提供科学依据。

　　  通过以上分析评价，提出完善科技创新评价指标体系的具体建议如下：

　　1、进一步细化科技创新活动的投入指标

　　对于科技园区投入、科技企业投入和科技项目投入三个方面，目前只按科技三项经费总合指标统计，显得笼统而不够具体。应在今后的科技经费统计中，对这三项经费予以单列，以区别其对科技创新实际贡献的差异。对于目前很多企业将相当一部分R&D经费用于劳务费支出和购置固定资产等现象，应在统计R&D经费的投入时予以细化，以免造成R&D经费投入大量增加的假象，夸大了R&D经费投入的实际效果。

　　2、进一步突出科技活动经费支出结构的内部差异性

　　目前科技活动经费支出指标难以反映其内部支出的结构性差异。除业务费、设备费、其他直接费用等主要经费支出外，还包括人员费、协作费、管理费及其他间接费用。因此，在对指标赋权时，必须考虑到科技活动经费支出结构的内部差异性，并尽快建立有效的监督机制。

　　3、进一步分解专利指标，明确专利构成

　　作为科技创新成果的最直接有效的体现——专利指标正逐步受到重视。专利实际上由发明专利、实用新型专利和外观设计专利三部分构成，创新程度依次递减。在选取专利指标时：一要重视专利指标的构成情况。其中发明专利数更能反映技术创新程度的高低，是技术创新能力的本质体现。对专利指标的分解将有助于鼓励企业或个人更多地关注自主开发完成的发明专利。二要更多地关注专利成果的转让和实施情况。要避免许多部门或企业重视专利的申报和总量增长，而相对忽视专利成果的转让和实施，导致专利成果的转化率普遍较低。三要进一步明确专利成果的转化区域（本地与异地），提高运用科技指标体系评价科技创新能力的精度。

　　4、进一步明确技术收入指标构成，鼓励技术开发

　　目前大多采用技术合同成交额或技术收入这类指标来反映技术创新的经济收益，这还不够全面。应进一步明确技术收入的构成。技术收入包括技术开发收入、技术转让收入、技术咨询收入和学术活动收入四个部分。新的指标设计应能涵盖这四个方面，在进一步增加技术开发的基础上，鼓励开展技术转让和技术咨询等活动。

　　5、应将社会和生态效益方面的指标纳入评价指标体系中来

　　评价指标体系的设计要注意增加社会和生态效益方面的评价指标，尤其是要增加反映科技创新的正、负外部效应的相关量化指标，以便逐步扭转粗放型的科技创新方式，倡导可持续的科技创新方式，并建立长效的考核机制。针对微观层面上的高新技术行业或企业的技术创新评价，我们提出如下预选指标体系：

　　（企业累计R&D经费投入占总投入的比例；企业年均科技投入增长率； R&D人员占职工总人数的比例；企业与大学间技术开发合作项目数；人均开发新产品项数；人均专利申请数；新产品出口收入占总收入的比例；新产品利税率；企业员工人均收入增长率；吸收社会劳动力数；引进留学归国人员数；万元生产总值能耗；万元生产总值耗水量；工业废水排放达标率；循环资源回收率。）

　　6、逐步增加科技创新链中高校创新能力和科技园区孵化作用力的指标

　　作为科技创新的基础力量之一——高校的创新能力逐步得到重视。越来越多的高校与大企业、大集团联合构筑创新高地，利用高校的科研力量，通过技术转移中心平台，促进高新技术产业化。高校参与下的产学研联盟企业将成为未来科技创新的中坚力量。科技园区作为科技创新的主要基地，为新的科技企业的孵化搭建了良好的平台，为已有的科技企业带来了集聚效益。新的科技创新评价指标应能反映高校产学研联盟建设情况，体现科技园区的孵化作用大小。

　　7、逐步增加反映科技创新外部环境方面的指标

　　良好的科技创新外部环境和氛围将大大推动科技创新的发展。作为主要外部推动力的政府和金融部门，其政策支持和保障必将起到推波助澜的作用，从而使科技创新事半功倍，良性发展。新的科技创新评价指标体系应能反映政府部门对科技创新的政策支持力度及构筑和谐的创新环境的能力大小，能反映金融部门对科技创新的融资支持力度及对创新风险的保障能力的强弱。