九三学社上海市委员会

　　目前，上海科技经费投入中R＆D的比重居全国第4位；R＆D经费与GDP的比值列第3位。全社会R＆D经费投入中，基础研究经费增长缓慢，所占比重偏低。地方财政科技拨款占地方财政投入比重为2.87%，与国家设定的5%的目标值差距较大。科技人员从科研机构流向企业将成为未来的趋势。普通高等院校科技人力投入稳中有升，人均科研经费投入强度增加。

　　上海的专利授权量居全国第2位；其中技术含量较高的发明专利仅占5.3％。但专利授权量的行业分布开始趋于优化。本市取得的重大科技成果数量增加较快，质量稳中有升。本市高新技术企业数量逐年增加，高新技术产业产值占工业总产值的比重不断提高。以上情况，构成了本市科技投入与产出的要素分析和现状。

　　一、上海市科技投入和产出方面存在的主要问题

　　科技经费投入力度不够，与发达国家及国内部分科技强省（市）差距较大。R&D经费投入结构比例不协调，原始创新动力不足。地方财政科技拨款力度还有待继续加大。高新技术产业的投入方向尚有待进一步优化。R&D人员和科学家工程师等人才储备还较匮乏。专利申请的质量不高，比例失调。国有大中型企业的科技投入产出绩效还较低。产学研之间缺乏自主合作、市场化推进的协作机制。科技型中小企业的创新环境不够优越。

　　二、进一步提高上海科技投入和产出绩效的对策建议

　　1、进一步拓宽科技投入渠道，着力提高资本市场与技术市场的融合度。

　　继续加大上海科技活动经费和R&D经费的投入强度，着力赶超江苏、广东和北京3个省市。着力提高上海R&D经费中基础研究经费的投入强度，努力缩小与发达国家的差距。重视提高上海地方财政科技拨款占地方财政支出的比例，进一步引导企业科技创新潜力的释放。通过增加中试研究的资金投入，提高科技成果的技术成熟度，推动“科研——中试——生产”三位一体的良性循环。继续加大对科技成果转化的投入力度。推动风险投资介入科技成果的转化，积极开放科技风险投资市场，鼓励外资和民间资本进入风险投资领域，进一步提高资本市场与技术市场的融合度。

　　2、不断优化科技投入结构，推动上海技术引进主导型模式向自主创新主导型模式转变。

　　根据上海工业化和城市化发展阶段的特点，逐步调整和优化科技投入的结构。在目前上海经济发展由工业化后期转向后工业化时期，应注意增加R&D经费中基础研究费用的比例。增加政府对高科技含量、高附加值行业的科技拨款资助率，不断优化上海工业企业科技经费投入的行业结构。增加对促进科技创新和技术成果转化的投入力度，注重提高科技创新资源对经济增长的贡献率。逐步调整技术引进经费与消化和创新经费的投入比例，从技术引进主导型模式向自主创新主导型模式转变，着力提高本土企业的自主开发能力。

　　3、构建支持原始创新的激励机制，增强原始创新的动力。

　　原始创新在科技创新活动中起着举足轻重的作用，上海要抢占科技创新制高点，必须通过政策创新来支持和激励原始创新。政府科技资助方式要由项目投入为主转向重视对科技创新领军人物的资助。制定和实施对原始创新产品的税收优惠政策。构建对原始创新成果的财政补偿机制。

　　4、推进企业制度创新、管理创新与技术创新相结合，构筑良好的科技创新环境。

　　运用政策手段，促进优秀科技人员向企业流动，增强企业研究开发和技术创新的能力，打造更多的R&D驱动型企业。国有大中型企业要努力吸取三资企业等高效的运作模式，提高企业科技投入与产出的效率。制订鼓励自主创新的科技税收政策，着重对企业研发环节的税收激励，以便进一步促进企业提升自主创新能力和产业技术水平。建立职业技术经纪人参与制度，加快技术成果转化步伐。

　　5、强化对科技项目的绩效考评，提高上海财政科技投入资金的使用效率。

　　通过绩效考评，规范财政支出管理。根据科技项目的目标实现程度，建立动态管理机制。建立对科技项目资助结果、内部管理和投资过程进行全程化考评制度。依据项目成果水平，严格奖惩制度。

　　6、动态审视科技投入的回报率，进一步发掘高校和科研机构的创新潜力。

　　应当动态地看待科技投入的投资回报率，不能以当年的产投比作为衡量科技投资回报率的唯一依据。支持和鼓励企业加大吸纳高校和科研机构科技成果的投入，为高校、科研机构和孵化中心牵线搭桥，使高校、科研机构、孵化中心各尽其职，良性发展，着力谋求科技创新的乘数效应。创造有利于高校和科研机构科技成果转化的平台，并逐步从技术交易平台向“创意交易会”拓展。建立有利于高校和科研机构科技成果转化的激励机制。如专利转让收入的分配机制要有利于提高科技人员的积极性。应努力增加高校和科研机构在国际权威学术刊物上发表论文的数量。

　　7、推进科技型中小企业的产学研合作，加快形成市场化的协作机制。

　　建立有上海地方特色的种子基金，继续加大对上海市种子基金的扶持力度，培育良好的融资环境，扶持科技型中小企业的发展壮大。进一步推动科技型中小企业与研究机构和高等院校的产学研合作，加快实施科技创新成果转化为企业品牌工程，促进科技创新链与产业链的有效衔接。通过深化科技体制改革，打破行政界限和行业界限，进一步引导科技成果的异地转化、吸收和创新。

　　8、进一步完善科技投入和产出绩效的评估机制。

　　要将总量指标与均量指标有效结合起来考虑，避免因单方面考虑而出现的偏颇。要关注某些评估指标的内部差异性。如专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三类，其科技含量依次递减，对产出绩效的贡献程度也有所差异，故在定量评估中的权重赋值也应考虑到其内部差异性。将生态效益指标和社会效益指标纳入到科技投入和产出绩效评价的框架中来，切实关注科技创新对生活质量、资源节约、环境友好及社会和谐的正面与负面影响效应。如万元生产总值能耗、万元生产总值取水量、工业废水排放达标率、循环资源回收率等指标不容漠视。